近期,中信国安旗下的子公司——中信国安基金管理有限公司因违反规定受到深交所关注,引起了市场的广泛关注。该事件涉及违规募集资金、违规设立场内基金等问题。
违规募集资金
深交所通报称,中信国安基金于2021年6月在场内发行的招商中证环保产业指数分级基金存在违规募集资金现象。其通过非公开发行方式在场内发行基金份额,而该方式不符合相关规定,导致基金资产净值与实际基金份额规模产生偏差。
针对这一问题,中信国安基金已经主动进行了整改和自查,并发布了《关于中信国安基金管理有限公司“中信国安-招商中证环保产业指数分级基金”的特别公告》,对违规募集资金进行了详细说明,并承诺将积极配合监管部门进行整改,保护投资者的合法权益。
违规设立场内基金
此外,深交所还指出,中信国安基金在2021年7月发布的《关于中信国安基金管理有限公司存续基金的临时公告》中,存在“违规设立场内基金,加杠杆投资”的行为。
根据深交所的规定,基金管理人在举办场内基金时,应当严格遵守相关规定,包括成分股不得加杠杆等。而中信国安基金的行为,显然违反了此类规定。
整改措施
中信国安基金对于深交所的关注和指责表示高度重视,随后进行了自查和整改。按照规定,中信国安基金已经停止了相关业务,并对违规行为进行了深入分析和研究。
同时,中信国安基金还表示将积极采取有效措施,保护投资者的合法权益。这包括完善内部管理制度、加强风险控制等方面的工作。作为子公司,将严格遵守相关规定,确保经营活动符合法规要求,不断提升证券公司的整体经营能力。
结论
此次中信国安基金违规的行为,虽然涉及的时间和资金并不大,但也给市场和投资者带来了负面影响。对于中信国安而言,需要认真对待此类违规行为,及时采取有效措施进行整改。
综上所述,中信国安基金应当进一步加强内部管理,完善自身制度,确保证券公司的经营活动符合法规要求。投资者也要加强风险意识,选择稳健的投资产品,避免追求高投资回报而忽略风险控制。